Почему текущая деятельность важна для ценности разрешения
Преимущество очевидно. Новое разрешение CIF идет по сроку раздела 7(3): CySEC информирует заявителя в течение шести месяцев после получения полного заявления. Готовая организация может сократить корпоративную и разрешительную подготовку при условии, что лицензия остается действующей, а регуляторное досье актуально. Кипрское законодательство учитывает недавнее использование разрешения при оценке продолжающегося действия авторизации.
Раздел 8(1)(a) устанавливает два практических периода деятельности: использование разрешения в течение двенадцати месяцев и оказание инвестиционных услуг либо осуществление деятельности в течение предшествующих шести месяцев. Для CIF с разрешением маркет-мейкера доказательства должны связывать разрешение на торговлю за собственный счет с недавней деятельностью. Раздел 5(4) также требует, чтобы головной офис каждой CIF находился в Республике Кипр, поэтому местное присутствие должно входить в постоянный операционный план.
Ежегодные сборы и проверки действующего статуса
Согласно DI87-03, CIF, которая еще не начала операционную деятельность, все равно обязана уплатить ежегодный сбор за календарный год выдачи разрешения, рассчитанный пропорционально по месяцу выдачи. Для компании в категории операций за собственный счет - категории с первоначальным капиталом EUR 750,000 по статье 9 Закона 165(I)/2021, которой посвящено разрешение маркет-мейкера, - фиксированный ежегодный сбор составляет EUR 10,000 до любых надбавок за CFD или алгоритмическую торговлю и подлежит уплате в течение четырех месяцев после окончания финансового года.
Статус ежегодных сборов является частью проверки действующего статуса по статье 71(6)(c). Получите платежную историю, подтвердите актуальность баланса и отразите в плане сделки любые необходимые последующие действия перед регулятором.
Срок смены контроля и как неактивность пересекается с ним
Покупатель приобретает акции CIF, лицензия которой остается у организации, пока CySEC одобряет нового владельца. Любое лицо, приобретающее квалифицированное участие в размере 10% или более либо пересекающее пороги 20%, 30%, 50% или контроль, обязано предварительно письменно уведомить CySEC согласно разделу 12(1)(a). За уведомление взимается сбор EUR 3,500 (DI87-03); используются формы актуальной редакции 87-00-18, 19 или 20 в зависимости от того, является ли приобретатель физическим лицом, юридическим лицом или трастом.
Затем раздел 13 устанавливает сроки: CySEC подтверждает получение в течение двух рабочих дней и имеет 60 рабочих дней с момента подтверждения получения полного уведомления для принятия решения. Не позднее 50-го рабочего дня регулятор может запросить дополнительную информацию, что однократно приостанавливает течение срока не более чем на 20 рабочих дней или на срок до 30 рабочих дней, если приобретатель учрежден либо регулируется за пределами ЕС. Если CySEC не представит письменных возражений в установленный срок, приобретение считается одобренным согласно разделу 13(5).
Процесс смены контроля идет параллельно с критериями деятельности по разделу 8(1)(a). До подписания подтвердите дату и доказательства недавней деятельности, а затем поддерживайте согласованный план операционной работы и подачи отчетности в период оценки структуры собственности со стороны CySEC.
Срок приобретения в законодательной арифметике (по состоянию на июль 2026 года)
| Этап | Положение | Что устанавливает закон |
|---|---|---|
| Уведомление до приобретения | s. 12(1)(a) | Письменное уведомление CySEC до приобретения доли 10% или пересечения порогов 20%, 30%, 50% либо получения контроля |
| Подтверждение получения | s. 13 | CySEC письменно подтверждает получение уведомления в течение 2 рабочих дней |
| Начало отсчета срока | s. 13 | 60 рабочих дней с момента подтверждения получения полного уведомления и всех необходимых документов |
| Один запрос информации | s. 13 | Запрос, направленный не позднее 50-го рабочего дня, однократно приостанавливает течение срока не более чем на 20 рабочих дней |
| Приобретатели из стран вне ЕС | s. 13 | Однократная приостановка может составить до 30 рабочих дней для приобретателя из страны вне ЕС или приобретателя, не находящегося под надзором регулятора ЕС |
| Молчание по истечении срока | s. 13(5) | Отсутствие письменных возражений в течение периода оценки означает, что приобретение считается одобренным |
| Сбор за уведомление | DI87-03 | EUR 3,500 за уведомление по разделу 12(1), за каждого предлагаемого приобретателя |
Досье проверки до подписания
-
Доказательства деятельности
Торговые записи, клиентские договоры и выручка, подтверждающие, что CIF оказывала инвестиционные услуги в рамках своего разрешения. Эти материалы подкрепляют проверку действующего статуса по разделу 8(1)(a).
-
Статус сборов
Подтверждение того, что каждый ежегодный сбор по DI87-03 уплачен и актуален, с выявлением до подписания любых необходимых последующих действий.
-
Регуляторная отчетность
Периодическая отчетность CIF перед CySEC, включая квартальную статистическую отчетность QST-CIF и аудированную финансовую отчетность. Полная история подачи отчетности помогает подтвердить непрерывность работы.
-
Проверка реестра и решений
Запись организации в публичном реестре CIF и любые упоминания на странице решений CySEC, сверенные с собственной регуляторной перепиской объекта приобретения и доказательствами деятельности.
-
Статус совета директоров и квалифицированного участия
Кто в настоящее время контролирует CIF и руководит ею, а также имеются ли открытые вопросы по квалифицированному участию или совету директоров, поскольку каждое изменение состава совета оценивается и оплачивается отдельно.
-
Периметр и защита активов
Доказательства того, что услуги CIF, клиентские активы и механизмы контроля соответствуют разрешениям по Первому приложению и механизмам защиты активов.
Подтвердите, что деятельность оставалась в пределах разрешенного объема
Доказательства деятельности следует проверять на соответствие разрешениям по Первому приложению, которыми фактически обладает CIF. Сопоставьте продукты, категории клиентов, торговые данные, выручку и маркетинг с объемом разрешений в реестре и собственным комплаенс-мониторингом фирмы.
Это дает покупателю полное представление о ценности разрешения: текущая деятельность поддерживает действующий статус, а соответствие разрешенному объему деятельности способствует чистой подаче документов о смене собственника и операционному плану после завершения сделки.
Работающий объект может сократить подготовку
CIF с недавней активностью, актуальными сборами, полным комплектом отчетности и функционирующим местным управлением предлагает более понятный путь приобретения, чем компания, которой нужно заново восстанавливать операционную историю. Эти пункты следует проверить до уведомления по статье 12 и отразить в условиях завершения сделки.
Действующая операционная опция SKY7 - готовая CySEC CIF с функцией маркет-мейкера на продажу, авторизованная компания с разрешением на операции за собственный счет и операционным досье, доступным для проверки покупателем. Цена предоставляется по запросу.
- 12 месяцев
- период, за который следует подтвердить использование разрешения CIF (s. 8(1)(a))
- 6 месяцев
- период ретроспективной проверки доказательств инвестиционных услуг или деятельности (s. 8(1)(a))
- 60
- рабочих дней для оценки CySEC полного уведомления о смене контроля (s. 13)
- EUR 3,500
- сбор за уведомление о смене контроля по разделу 12(1) (DI87-03)
FAQ
Часто задаваемые вопросы
01 Какие сведения о деятельности должна иметь неактивная CIF?
Раздел 8(1)(a) Закона 87(I)/2017 делает использование разрешения в течение двенадцати месяцев и инвестиционные услуги или деятельность за предшествующие шесть месяцев значимыми для действующего статуса. Покупателям следует проверить эти сведения и спланировать непрерывность работы. Информация указана по состоянию на июль 2026 года.
02 Нужно ли платить ежегодные сборы, если CIF никогда не вела деятельность?
Согласно Директиве DI87-03, CIF, которая еще не начала работу, обязана уплачивать ежегодный сбор с календарного года выдачи разрешения, пропорционально месяцам. До подписания подтвердите статус сборов, а при планировании бюджета проверьте актуальную редакцию директивы.
03 Сколько времени занимает одобрение CySEC смены контроля?
Раздел 13 предоставляет CySEC 60 рабочих дней с момента подтверждения получения полного уведомления. Один запрос информации может приостановить течение срока не более чем на 20 рабочих дней или на 30 рабочих дней, если приобретатель находится за пределами ЕС. Если CySEC не представит письменных возражений в установленный срок, приобретение считается одобренным согласно разделу 13(5). Информация указана по состоянию на июль 2026 года.
04 Что необходимо проверить перед покупкой готовой CIF?
Доказательства деятельности по инвестиционным услугам, актуальные сведения о сборах по DI87-03, полный комплект регуляторной отчетности, включая квартальный отчет QST-CIF, статус организации в реестре и на странице решений, а также любые открытые вопросы по квалифицированному участию или совету директоров. Соберите это досье до начала отсчета срока по разделу 13.
Продолжить чтение
Материалы по теме
Полное руководство по лицензии CySEC CIF
Закон 87(I)/2017, разрешение маркет-мейкера, капитал EUR 750,000, сборы DI87-03 и сроки смены контроля: вся архитектура режима.
Разрешение маркет-мейкера с ежегодной тарификацией
Что торговля за собственный счет добавляет к CIF, уровень капитала EUR 750,000 и закрепленная за ним верхняя категория ежегодного сбора.
Готовая CySEC CIF (маркет-мейкер) на продажу
Актуальный кипрский лот SKY7: авторизованная CIF с разрешением на торговлю за собственный счет, цена по запросу.