Сведения о маршруте
Кратко для принятия решения
Кому пригодится этот трекер
Операторы, комплаенс-команды и клиенты, проверяющие, вправе ли конкретное юридическое лицо оказывать определённую услугу, связанную с криптоактивами, в ЕС.
Что определяет результат
Актуальные данные реестра ESMA, идентификатор юридического лица, даты авторизации и её отзыва, перечень услуг и соответствующий трансграничный охват.
Как использовать снимок данных
Анализируйте датированные записи юридических лиц с учётом статуса, услуг и рыночного охвата, а перед заключением договора или запуском повторно проверяйте критически важные поля.
Следующее действие
До проверки реестра соберите официальное наименование договорной стороны, её LEI при наличии, сведения о предлагаемой услуге и государствах-членах, где находятся клиенты.
Официальный источник данных
Используйте действующий реестр ESMA как основной источник
Статьи 109 и 110 MiCA требуют, чтобы ESMA вела централизованный реестр сведений об авторизованных провайдерах и организациях, не соблюдающих требования. По данным ESMA, сведения во временном реестре MiCA поступают от национальных компетентных органов и Европейского банковского управления. На странице ESMA, посвящённой MiCA, отдельно размещён файл по поставщикам услуг, связанных с криптоактивами.
ESMA сообщает, что реестр публикуется повторно с недельной периодичностью. Поэтому запись в национальном реестре или недавнее надзорное решение могут появиться раньше очередной публикации ESMA. Отозванная авторизация также сохраняется в файле с датой вступления отзыва в силу. Результат поиска - лишь начало проверки: статус, дату, услугу и сведения о юридическом лице необходимо анализировать в совокупности.
Официальные данные
Четыре проверки для надёжного совпадения с реестром
| Проверка | Данные для сопоставления | Что позволяет установить |
|---|---|---|
| Юридическое лицо | Официальное наименование, LEI при наличии в реестре и компетентный орган | Относится ли запись реестра к предполагаемой договорной стороне |
| Текущий статус | Дата авторизации и дата её отзыва при наличии | Подтверждает ли запись действующие, а не исторические полномочия |
| Перечень услуг | Указанные услуги, связанные с криптоактивами | Входит ли предлагаемая деятельность в отражённые в реестре разрешения организации |
| Трансграничный охват | Коды государств-членов, указанные для соответствующей услуги | Отражают ли данные реестра предполагаемый маршрут трансграничного оказания услуг |
Процедура проверки
Как проверить провайдера в действующем реестре
-
Зафиксируйте дату публикации
Откройте страницу ESMA, посвящённую Регламенту о рынках криптоактивов, и зафиксируйте дату последнего обновления, указанную рядом с файлами реестра для скачивания.
-
Ищите по данным юридического лица
Сопоставьте точное официальное наименование и LEI при наличии с организацией, которая подпишет договор с клиентом.
-
Проверьте обе даты статуса
Подтвердите дату авторизации и проверьте поле отзыва: дата отзыва обозначает прекращение действия отражённых в реестре полномочий.
-
Сопоставьте услугу
Сопоставьте каждую регулируемую функцию в предлагаемом продуктовом потоке с услугами, связанными с криптоактивами, которые указаны для организации.
-
Проверьте трансграничные данные
Для деятельности за пределами государства-члена происхождения проверьте коды государств-членов, связанные с соответствующей услугой, и проведите анализ по статье 65.
-
Сохраните подтверждающие данные
До заключения договора или запуска сохраните в материалах комплексной проверки дату публикации реестра, сопоставленные поля и результаты перекрёстной проверки по данным национального органа.
Трансграничные услуги
Статья 65 устанавливает процедуру уведомления
Статья 65 требует, чтобы CASP, намеревающийся оказывать услуги более чем в одном государстве-члене, уведомил компетентный орган государства происхождения. В уведомлении указываются соответствующие государства-члены, услуги, которые будут оказываться на трансграничной основе, предполагаемая дата начала и иные виды деятельности вне сферы MiCA. Орган государства происхождения передаёт эту информацию контактным пунктам принимающих государств, ESMA и EBA.
Рассматривайте авторизацию в государстве происхождения вместе с графиком трансграничных уведомлений по каждой услуге. Сопоставляйте данные публичного реестра с договором, клиентским путём и фактическим распределением регулируемых функций в каждом целевом государстве-члене.
Основа подсчёта
Как интерпретировать датированный снимок данных
Снимок набора данных ESMA MiCA CASP по состоянию на 3 июля 2026 года содержит 277 активных записей юридических лиц. Каждая запись имеет отдельное официальное наименование и идентификатор записи. Показатель отражает количество юридических лиц, а не коммерческих брендов, направлений услуг или записей о географическом охвате. Данные охватывают ЕС и три государства ЕАСТ, входящие в ЕЭЗ: Исландию, Лихтенштейн и Норвегию.
В наборе данных для каждой записи указывается основание в виде авторизации или уведомления. Поэтому показатель 277 отражает число активных записей юридических лиц в снимке данных; точное основание необходимо проверять по каждой отдельной записи.
Количество будет меняться по мере поступления от органов новых решений, изменений перечня услуг и сведений об отзыве авторизаций, а еженедельный цикл публикации ESMA может создавать небольшую задержку. Рейтинги стран и заявления о скорости получения одобрения не приводятся, поскольку реестр не обеспечивает контролируемого сравнения качества досье, количества раундов вопросов, нагрузки надзорных органов или полного срока рассмотрения.
Операционная проверка
Дополните проверку реестра операционной комплексной проверкой
Договорная цепочка
Сопоставьте зарегистрированную организацию с компанией группы, подписывающей клиентский договор, и с каждым этапом взаимодействия с клиентом.
Соответствие продукту
Указанные в реестре услуги также необходимо сопоставить с продуктом, движением активов, моделью хранения, потоком поручений и коммуникациями с клиентами.
Операционное согласование
Подтвердите готовность провайдера работать с данным бизнесом, клиентским сегментом, набором активов и предлагаемой технической интеграцией.
Эффективность контроля
Меры ПОД, санкционный контроль, работа с жалобами, защита активов, устойчивость ИКТ, аутсорсинг и распределение ответственности за инциденты требуют отдельной документальной проверки.
- 277
- Активные записи юридических лиц из ЕС и государств ЕАСТ, входящих в ЕЭЗ, в снимке набора данных ESMA MiCA CASP по состоянию на 3 июля 2026 года
- 1 июля 2026 года
- Окончание переходных периодов MiCA во всём ЕС по данным ESMA
- Статья 59
- Условие действующей авторизации для оказания услуг, связанных с криптоактивами, на территории Союза
- Статья 65
- Процедура уведомления для оказания услуг более чем в одном государстве-члене
Модели под управлением провайдера
Применяйте ту же проверку к интегрированной услуге
Статья 59 продолжает регулировать интеграции, выстроенные вокруг провайдера. Регулируемая услуга должна оставаться за организацией, чей текущий статус и перечень разрешённых услуг охватывают соответствующую деятельность. Роль платформы, коммуникации с клиентами, договорная цепочка, обмен данными, движение активов и порядок эскалации должны ясно отражать интеграцию с авторизованным провайдером.
При аутсорсинге функций статья 73 сохраняет за CASP ответственность, отношения с клиентами и обязанность соблюдать условия авторизации. Поэтому в операционной модели проверка реестра должна дополняться договорным распределением ответственности.
FAQ
Вопросы о трекере за июль 2026 года
Нужна проверка статуса и перечня услуг конкретного провайдера? Обратитесь к нам напрямую
01 Какой статус позволяет оказывать услуги после 1 июля 2026 года?
ESMA указывает, что переходный период завершился во всём ЕС 1 июля 2026 года. Текущее оказание услуг должно соответствовать статье 59, которая предусматривает авторизацию по статье 63 либо оказание соответствующей услуги по статье 60 финансовой организацией, отвечающей установленным требованиям.
02 Какие идентификационные данные провайдера следует проверить?
ESMA рекомендует клиентам установить конкретное авторизованное юридическое лицо. Сопоставьте официальное наименование договорной стороны и её LEI при наличии, а затем проверьте услугу и даты действия статуса.
03 Как перечень услуг отражается в записи ESMA?
Авторизации MiCA определяют услуги, которые вправе оказывать провайдер. Сопоставьте поле услуг в реестре с фактическими функциями продукта: хранением, обменом, исполнением, приёмом и передачей поручений, консультированием, управлением портфелем или переводом.
04 Как сравнивать сроки в разных государствах-членах?
Используйте официальный реестр для подтверждения статуса и перечня услуг. Сроки рассмотрения заявок сравнивайте отдельно, используя датированные и сопоставимые данные органов надзора и учитывая сложность каждого досье.
05 Когда следует повторно проверить реестр?
Повторно проверяйте критически важные для решения поля перед тем, как полагаться на статус, подписывать договор с конкретным провайдером и запускать продукт. ESMA сообщает, что временный реестр публикуется еженедельно, поэтому сохраняйте дату публикации в каждой записи комплексной проверки.
Продолжить чтение
Материалы по теме
Интеграция CASP-as-a-Service в ЕС
Определите операционный маршрут с участием провайдера, договорную цепочку и распределение авторизованных услуг.
Срок MiCA пропущен: что делать дальше
Рассмотрите операционные варианты после завершения переходного периода.
Рамки MiCA CASP для криптооператоров
Разберитесь в периметре авторизации, регулируемых услугах и условиях деятельности.