香港推进虚拟资产顾问及管理发牌制度

有关范围适用于提供投资性质虚拟资产建议、以服务形式发布面向决策的分析，或全权管理虚拟资产投资组合的企业。现有证监会持牌法团、注册机构、基金管理人，以及正在构建香港数字资产业务方案的集团，应将其现有许可、客户资产模式及人员配置与拟议的独立AMLO制度进行比较。

咨询总结亦将面向香港公众的主动营销纳入预期适用范围。因此，与服务实质及目标市场相比，所在地和渠道标签的重要性将会降低。

同时提供研究、建议和全权投资组合服务的集团，应在产品规划中区分这些服务。每条业务线均需要独立的客户流程、委托条款、负责人员、利益冲突控制及财政资源分析。基金管理人还需要建立与所使用资产和市场相匹配的托管模式，包括支持任何自行托管安排的依据。

有关当局计划设立独立AMLO发牌制度，以取代目前适用于相关现有中介机构的条款及条件模式。拟议过渡安排采用明确生效日，并为现有持牌或注册服务提供者提供加快申请程序。

尽管最终条例和生效日期仍待确定，目前方向已足够清晰，可用于商业规划。集团可决定在香港模式中纳入顾问服务、全权管理或两者兼备，并开始整理运营依据，包括服务定义、客户类型、投资组合决策权限、托管、负责人员、治理和资本。

现有持牌集团亦应保存可能支持其使用加快申请路径的事实资料。高效的顺序是依据咨询总结设计业务，按拟议财政资源水平测试经济可行性，并在法案及详细监管要求公布后更新申请档案。